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好顺佳财税
2024-05-21 10:09:37
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内容摘要:如何请求 证券投资咨询公司资质?证券投资咨询业务是指完成任务监管部门统一颁发的具体资格的机构教材习题解答咨询人员为证券投资者或客户需要提供证券投资的相关信息、剖析、预测或...
证券投资咨询业务的资格审核批复有以下六项:
一、行政答应你事项
证券投资咨询业务资格的初步审核
二、审核根据
《证券、期货投资咨询管理暂行方法 》(证委发[1997]96号)《证券、期货投资咨询管理暂行方法 施行 细则》(证监[1998]14号)《关于证券投资咨询机构请求 咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》(中国证监会机构字[1999]68号)《行政答应 施行 顺序 规则 (试行)》(证监发[2004]62号)《关于派出机构有关证券机构类行政答应 事项审核职业 指引》(机构部部函[2004]273号)
三、特别要求
人民共和国法人;公司注册资本金100万以上;无外资方股东股权;有5名以下我得到证券投资咨询资格证的从业人员或完成任务中国证券业开具证明的完美的契合证券投资咨询执业证跪请具体的要求的函,其高级管理人员中,至少有1名获得证券业执业人员资格证或很契合证券投资咨询执业证请求要求;有固定设置的业务场所和与业务相顺应自然的通讯及那些信息传递设备;有公司章程;有比较完备的内部管理制度;中国证监会门槛的其他要求。
四、顺序
请求者向我局提出来各位,我局职务对资料的初步审核,决议能否不受理。审查能完成后将初审意见和完全帮忙资料及《行政答应 职业 单》报送材料证监会机构部。
五、请求资料及门槛
跪请者应再提交200元以内资料:帮忙从事证券投资咨询业务的报告;证券投资咨询机构从业资格各位表;企业法人营业执照(复印件);公司章程;内部管理制度;公司继续开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划;业务场所租赁运用或产权归属证明文件(复印件);由注册会计师提供的验资报告;由各位机构出具的本机构股东能不能存在关联关系、能不能必然守法违规行为及资信情况是否可以良好的证明;帮忙机构后成立以来的业务报告;不公开做出了决定的五篇代表帮忙机构业务程度的研究报告;近一年经本身证券相关业务资格的会计师事务所开具的审计报告;帮忙机构与证券公司有无业务协作和业务往来的详细阐述;中国证券业开具的有5名左右吧人员本身证券投资咨询执业资格的证明文件;中国证监会门槛统一上报的其他资料。
申报资料报送材料门槛:申报资料一式四份(其中仅有一份为原件),其中一份留存我局,复印件须为A4纸并单位印章申报单位公章。会计师出具证明的审计报告须写上会计师事务所的证券咨询业务资格证复印件在内注册会计师的执业资格证复印件。五篇研究报告必需是最近两年内机构或拟请求执业资格人员在正规店的杂志或报刊上公开正式的文章,文章类型除开证券类研究报告外也可放宽到以及类和经济类研究报告,若果后者,则应能提供未隆重的宣布的证券类研究报告另外补充资料。这是关於该如何跪请证券投资咨询公司资质?的解答。890
基础知识考试
一般从业证书考试科目和《证券市场基本法规》、《市场基础知识》。那些个笔试,你可以各个所了解证券市场的基本知识和市场的运作机制。
专业资格考试
专业资格考试科目据完全不同的职业方向设有或者的考试科目。想要拥有保荐代表人、证券分析师或证券投资顾问,你是需要实际相对应的考试科目来可以证明自己的专业能力。
管理资质测试
管理资质测什么科目除了《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》等考试科目。按照这个二级考试,你可以不提升管理水平和合规意识。
1、年满18周岁、具有高中以内文化程度和几乎完全行为能力的人员,都可报名考试不参加一般从业资格考试。
2、一般证券从业资格考试考试合格的,也可参加专项业务类资格考试和管理类资格考试。
证券从业资格考试科目:
1、一般从业资格考试科目设定两门,名称分别为《证券市场基本法规》和《市场基础知识》。
2、各专业职业资格考试设或则考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别不对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
3、各管理资质测试3的考试科目均设1门,分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
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